海通资管一副总监依法炒股被罚没共1.09亿元

近日，广州证监局发布关于海通资管投资部主理姚某违法抵押股票市场行为的行政处分最终书。根据姚某非法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，广州证监局最终，强令姚某双开非法持有者的股票市场，取走姚某违法所得5463.87万元，并对姚某处以5463.87万元罚款，合计1.09亿元。

处分最终书推断，2013年至2020年在此期间，姚某其后任海通资管研究员、投资合伙人、权益投资部主理。作为证券从业职员在此期间，姚某其后透过“秦某珍”等5个证券联系人持有者、抵押股票市场，通过姚某个人应用于的APP和电脑设备聘请下单共计24623笔，占总聘请下单笔数的89.37%，累计交易保证金146.82亿元，盈利5463.87万元。

广州证监局认为，姚某以上行为，违反了证券法第四十条第一款关于明令禁止从业职员借他人挂名持有者、抵押股票市场的规定，看成证券法第一百八十七条所述“法律、行政法规规定明令禁止参与股票市场交易的职员，直接或者以曾用、借他人挂名持有者、抵押股票市场”的非法行为。

广州证监局最终，强令姚某双开非法持有者的股票市场，取走姚某违法所得5463.87万元，并对姚某处以5463.87万元罚款。

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